Защита от мошенничества

Безопасность – это мастерство распознавать мошенничество по первым признакам. Под руководством эксперта Вы знакомитесь с наиболее часто встречающимися схемами обмана.

Безопасность – это умение определять надежность партнеров и сотрудников. На семинаре Вы разбиваете «по полочкам» комплаенс-контроль в своей компании и алгоритм определения надежности контрагентов.

Безопасность – это способность анализировать свою организацию с позиции мошеннических рисков. Посмотрите на компанию другими глазами, найдите все возможные бреши, которые в последствии могли бы разрушить Ваш бизнес.

Безопасность – это возможность дать отпор и внутреннему и внешнему видам мошенничества. Опираясь на 17-летний профессиональный опыт автора, Вы разбираете множество возможных форм и сценариев внешнего и корпоративного мошенничества в различных видах бизнеса.

Цель семинара

В результате семинара участники получат системные знания о защите предприятия от основных схем внешнего и внутреннего (корпоративного) мошенничества.

Целевая аудитория:

• заместители руководителей предприятий по безопасности, директора по безопасности;
• начальники служб безопасности компании;
• сотрудники подразделений внутреннего контроля и внутреннего аудита;
• специалисты по экономической безопасности;
• специалисты по комплаенс-контролю;
• специалисты по HR и HR-безопасности;
• корпоративные юристы;
• специалисты, участвующие в договорной работе.

В результате Вы:

• знакомитесь с практическим опытом российских и зарубежных компаний по защите своей организации от наиболее часто встречающихся схем внешнего и внутреннего мошенничества;
• умеете видеть мошенничество по первым признакам, определять надежность партнеров, организовывать ревизию товарно-материальных ценностей, проводить экспертизу документации и т.д.
• приобретаете навыки в проведении внутренних расследований и проверок по действиям сотрудников, классифицированным как мошенничество;
• получаете возможность умело использовать комплаенс-контроль за бизнес-процессами своей компании с целью недопущения фрода и иного корпоративного мошенничества;
• можете анализировать свою организацию с позиции мошеннических рисков;
• получаете экспертное мнение по построению системы защиты именно Вашей компании от внешнего и внутреннего мошенничества.

Программа семинара

Тема 1. Мошенничество в трудовых отношениях (фрод, внутреннее или корпоративное мошенничество)

• Наиболее типичные сценарии корпоративного мошенничества со стороны наемных работников.
• Признаки корпоративного мошенничества, выявляемые на основе анализа отношений с деловыми партнерами в рамках гражданско-правовых отношений.
• Признаки корпоративного мошенничества, выявляемые на основе анализа поведения сотрудников. Какие существуют симптомы мошенничества (применительно к человеческому фактору)?
• Каковы признаки мошенничества, выявляемые на основе анализа финансовых документов? Отправная точка - движение финансовой информации в типовой организации. Нестандартные данные в бухгалтерских документах, свидетельствующие о признаках мошенничества.
• Общий план действий по борьбе с мошенничеством. Предупреждение, обнаружение, расследование. Как определить в компании должности с максимальным мошенническим риском? Основные способы устранения возможностей внутреннего мошенничества. Организационно-контрольные и кадровые меры по предупреждению корпоративного мошенничества.
• Финансовые проверки (расследования) в договорной работе компании. Что такое Forensic accounting (форензик)? Аудит регламентов осуществления гражданско-правовых отношений. Анализ инструкции по договорной работе.
• Анализ процедур принятия решения в договорной работе. Как вычислить признаки аффилированности сотрудников организации с компаниями, являющимися сторонами договоров?
• Сбор и анализ информации по контрагентам компании на наличие экономических рисков. Выявление сомнительных контрагентов, нестандартных и экономически необоснованных хозяйственных и финансовых операций. Налоговые риски. Как выявить злоупотребления при осуществлении торгов и конкурсов?
• Документарный анализ гражданско-правовых отношений компании с позиции вычисления признаков корпоративного мошенничества. Анализ финансовых документов с позиции эмпирических законов (закон Бенфорда). Признаки подделки документа.
• Анализ системы закупок и реальности цен. Как и когда проводить внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества компании?
• Антикоррупционная экспертиза договоров. Анализ заключенных компанией договоров с позиции экономических рисков, а также экономической целесообразности.
• Проверки сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудника в компании. Беседы и интервью.
• Международный опыт и корпоративные стандарты по защите компаний от финансовых преступлений. Международные акты по борьбе с мошенничеством (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Закон Сарбейнза — Оксли).

Практикум: выполнение практического задания по моделированию мошеннических схем на предприятиях участников семинара.

Тема 2. Мошенничество в гражданско-правовых отношениях (внешнее мошенничество)

• Какова структура внешней мошеннической операции (замысел, поиск клиента, организация случайного контакта и т.д.)?
• Субъект и объект при внешнем мошенничестве. Формы и сценарии внешнего мошенничества в различных видах бизнеса.
• Алгоритм определения надежности партнеров – юридических лиц. Алгоритм определения надежности партнеров – физических лиц. Матрица действий по проверке компании в зависимости от суммы сделки, предоплате и иных условий. Как применять метод Due Diligence в анализе компании?
• Анализ финансовой устойчивости компании по представленным финансовым отчетным документам. Как проанализировать платежеспособность клиента?
• Анализ возможных кризисных ситуаций в деятельности контрагента. Основа - статистические методы, использующие информацию о времени существования компании, ее обороте и количестве работающих сотрудников.
• Анализ учредительных документов контрагента с позиции безопасности. Анализ атрибутов компании и фирменного стиля компании.
• Какие бывают типы компаний, преследующие мошеннические цели? Прогнозирование надежности организаций на основе «растровых признаков опасности». Формирование рейтингов надежности партнеров.
• Анализ безопасности коммерческих предложений и договоров. Изучение инициаторов проекта, их интересов и деловой репутации. Изучение механизма получения прибыли. Анализ первого контакта. Каковы поведенческие аспекты при выявлении ненадежного партнера?

Практикум: выполнение практического задания по моделированию мошеннических схем в различных сферах бизнеса.

09:30 – 10:00 - РЕГИСТРАЦИЯ
10:00 – 11:20 - Первый блок программы
11:20 – 11:35 - Кофе-пауза
11:35 – 13:00 - Второй блок программы
13:00 – 14:00 - Обед
14:00 – 15:45 - Третий блок программы
15:45 – 16:00 - Кофе-пауза
16:00 – 17:30 - Четвертый блок программы

Отзывы о семинаре