Вверх

+7 (495) 748-03-11

+7 (495) 748-03-12

+7 (495) 748-03-13

пн. - пт. с 9.00 до 18.00

Обучение по темам



Новости:

И видеосоветы эксперта прямо сейчас.

23.03.2017

Или как прошел новый тренинг Владимира Якубы?

16.03.2017

Мы поучаствовали в мастер-классе Сергея Илюхи и рады поделиться впечатлениями!

07.03.2017
Все новости

Мы принимаем
Банковские карты
Оплатите покупку в интернет-магазине банковскими картами VISA и Mastercard любого банка.
узнать больше
Электронный кошелек
Моментальная оплата покупок с помощью вашего электронного кошелька RBK Money.
узнать больше
Банковский платеж
Оплатите покупку в любом российском банке. Срок зачисления средств на счет - 3-5 рабочих дней.
узнать больше
Денежные переводы
Оплата покупок через крупнейшие системы денежных переводов CONTACT и Unistream.
узнать больше
Почтовые переводы
Оплатите покупку в любом отделении Почты России. Срок зачисления платежа - 3-4 рабочих дня.
узнать больше
Платежные терминалы
Оплата покупок в терминалах крупнейших платежных систем в любом городе России - быстро и без комиссии.
узнать больше

Щит и меч. Внутренние проверки и финансовые расследования


Печать
Вячеслав Панкратьев
Бизнес-консультант по корпоративной безопасности и управлению экономическими рисками с 17-летним опытом.
ПРОГРАММА ПОД ЗАКАЗ
Продолжительность
16 часов

Место проведения

г. Москва, ул. Большая Новодмитровская, д. 14, корп. 7

Проверяете выполнение в организации требований законодательства? Иногда требований локальных актов, а иногда - устных указаний руководителя? Изучите правовые тонкости в проведении внутренних проверок и финансовых расследований.

Факты корпоративного мошенничества, откаты, разглашения информации, увод клиентов? Каждый руководитель поручает расследовать негативные инциденты, произошедшие в его компании. На семинаре Вас ждут системные знания о внутренних проверках и финансовых расследованиях (форензик) по основным конфликтным ситуациям.

Или Вас интересуют такие действия, как финансовый аудит, расследование несчастных случаев, инвентаризация и иные процессы, которые частично регламентированы законодательством, а частично идут по локальным правовым актам? Под руководством эксперта разберитесь с ядром оперативной работы с сотрудниками при внутренних проверках и финансовых расследованиях.



Цель семинара

Целевая аудитория:

  • заместители руководителей предприятий по безопасности, директора по безопасности;
  • начальники служб безопасности компании;
  • сотрудники подразделений внутреннего контроля и внутреннего аудита;
  • специалисты по экономической безопасности;
  • специалисты по комплаенс-контролю;
  • специалисты по HR – безопасности;
  • корпоративные юристы;
  • специалисты, участвующие в договорной работе;
  • те, кто в своей работе сталкивается с вопросами безопасности компании.

В результате семинара Вы получаете:

  • Системные знания по основным видам противоправных действий сотрудников, внутреннего мошенничества и способам Вашего реагирования.
  • Умение выстраивать отношения между Службой безопасности и персоналом.
  • Умение провести внутренние расследования (проверки) по фактам совершения сотрудниками противоправных действий.
  • Знание психологических приемов взаимодействия с сотрудниками по сбору информации и проверки фактов.
  • Понимание, как мошенники обманывают полиграф.
  • Умение взаимодействовать с государственными правоохранительными органами и детективными агентствами.
  • Знание способов достижения лояльности членов профсоюза.
  • Навыки в проведении финансовых расследований и проверок (форензик).
  • Умение выявлять сомнительных контрагентов и признаки подделки документов.
  • Понимание системы закупок и реальности цен и антикоррупционной экспертизы договоров.
  • Умение проводить проверки сотрудников, занимающих должности с мошенническими рисками, анализировать полномочия и результаты работы сотрудника на предприятии.
  • Знание международного опыта и корпоративных стандартов по защите компаний от финансовых преступлений.


Программа семинара

Тема 1. Классификация противоправных действий, совершаемых сотрудниками предприятия, с назначением внутренних расследований (проверок)

  • Виды угроз, исходящих от сотрудников, и возможные направления защиты. Противоправные действия сотрудников, ответственность за которые предусмотрена УК РФ, КОАП, ТК РФ и основные способы защиты от них.
  • Корпоративный кодекс, этический кодекс и кодекс поведения. Можно ли привлечь к ответственности за нарушение корпоративного кодекса?
  • Внутреннее мошенничество, наиболее типичные виды мошенничества со стороны наемных работников. Какие существуют признаки корпоративного мошенничества?
  • Разглашение конфиденциальной информации, а также незаконное получение информации сотрудниками. Инсайд, «откаты», хищения, кражи, коммерческий подкуп.
  • «Внутреннее предпринимательство». Классификация действий сотрудников, попадающих под данный термин.
  • Выстраивание отношений между Службой безопасности и персоналом. Что эффективней – компромат или взаимопомощь?

Тема 2. Процедуры проведения внутренних расследований (проверок) по фактам совершения сотрудниками противоправных действий. Проведение расследований несчастных случаев

  • Что такое внутреннее расследование (проверка) и в каких случаях оно проводится? Комиссионность как обязательное условие его проведения.
  • Что может являться основанием для проведения внутреннего расследования (проверки)? Документальное оформление работодателем своего решения о его проведении. Как составить матрицу проведения проверки?
  • В чем особенность проведения внутреннего расследования (проверки) по наиболее характерным противоправным действиям сотрудников? Процедуры проведения инвентаризаций. Особенность проведения расследований при утрате доверия к материально ответственным лицам.
  • В чем особенность проведения внутреннего расследования (проверки) при привлечении сотрудника к дисциплинарной ответственности (увольнение) за неоднократное неисполнение им трудовых обязанностей или за однократное грубое нарушение?
  • Психологические приемы взаимодействия с сотрудниками по сбору информации и проверки фактов в процессе проведения внутреннего расследования (проверки).
  • Порядок взаимодействий подразделений предприятия при проведении внутреннего расследования (проверки). Какие процессуальные нормы должны выполняться в процессе его проведения?
  • Использование полиграфа (детектора лжи) при проведении внутреннего расследования (проверки). Контактный или бесконтактный полиграф, что лучше? Правовая и организационная сторона вопроса. Возможно ли обмануть полиграф?
  • Возможность использования информации из технических средств охраны и безопасности, а также IT-систем в процессе проведения проверки.
  • Как применять методы психозондирования при расследовании противоправных действий?
  • Взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий сотрудников.
  • Целесообразность использования детективного агентства в процессе проведения внутреннего расследования (проверки). Как легализовать информацию, полученную через детектива? Оформление гражданско-правового договора с детективом.
  • Роль профсоюзов при проведении внутренних расследований (проверок). Как убедить профсоюз согласовать процедуры увольнения. Какие возможны способы достижения лояльности членов профсоюза по отношению к работодателю?
  • Документальное оформление результатов внутреннего расследования (проверки). Возможность использования результатов в качестве доказательства вины сотрудника. Формирование и процедуры хранения номенклатурных дел.
  • Особенности документального оформления результатов внутренних расследований (проверок) в случае их представления суду либо государственному органу, наделенному правом привлекать к административной или гражданско-правовой ответственности.
  • Как провести расследование несчастного случая в соответствии с трудовым законодательством РФ? Несчастные случаи, подлежащие расследованию. Обязанности работодателя при несчастном случае. Порядок извещения, назначение комиссии и расследование. Сроки проведения и порядок оформления материалов расследования несчастных случаев.

Практикум: выполнение практического задания по проведению внутренней проверки (расследования) по ситуации, выбранной участниками семинара.


Тема 3. Процедуры проведения финансовых расследований и проверок (форензик)

  • Финансовые проверки (расследования) в договорной работе предприятия. Что такое Forensic accounting (форензик)? Аудит регламентов осуществления гражданско-правовых отношений. Анализ инструкции по договорной работе.
  • Анализ процедур принятия решения в договорной работе. Методы вычисления признаков аффилированности сотрудников организации с компаниями, являющимися сторонами договоров.
  • Как собрать и проанализировать информацию по контрагентам на наличие экономических рисков? Выявление сомнительных контрагентов, нестандартных и экономически необоснованных хозяйственных и финансовых операций. Налоговые риски. Выявление злоупотреблений при осуществлении торгов и конкурсов.
  • Документарный анализ гражданско-правовых отношений предприятия с позиции вычисления признаков корпоративного мошенничества. Анализ финансовых документов с позиции эмпирических законов (закон Бенфорда). Каковы признаки подделки документа?
  • Анализ системы закупок и реальности цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества предприятия.
  • Антикоррупционная экспертиза договоров. Анализ заключенных предприятием договоров с позиции экономических рисков. А как анализировать с позиции экономической целесообразности?
  • Проверки сотрудников, занимающих должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудника на предприятии. Беседы и интервью.
  • Международный опыт и корпоративные стандарты по защите компаний от финансовых преступлений. Международные акты по борьбе с мошенничеством (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Закон Сарбейнза — Оксли).

Практикум: выполнение практического задания по проведению аудита безопасности договорной работы на предприятии.

09:30 – 10:00 - РЕГИСТРАЦИЯ
10:00 – 11:20 - Первый блок программы
11:20 – 11:35 - Кофе-пауза
11:35 – 13:00 - Второй блок программы
13:00 – 14:00 - Обед
14:00 – 15:45 - Третий блок программы
15:45 – 16:00 - Кофе-пауза
16:00 – 17:30 - Четвертый блок программы

Отзывы о семинаре

  • Богданова Алла Сергеевна, ООО "Бизон Юг", Начальник отдела внутреннего контроля, г.Ростов-на-Дону

    Все четко, грамотно и профессионально. Интересная подача материала. Много новой и полезной информации.

Как зарегистрироваться на семинар:


  • Вы можете позвонить по телефону +7 (495) 748-03-12
  • Написать на электронный адрес: info@src-master.ru
  • Заполнить заявку ниже


Печать

Название: Щит и меч. Внутренние проверки и финансовые расследования


Елена Медведева

Ваш менеджер

+7 (495) 748-03-13

100% гарантия!
Если не устроит качество обучения,
компенсируем стоимость.


Оформить заявку

* обязательны для заполнения