Вверх

ПОДРОБНЕЕ



Новости:

Помощник из 3 частей всем тем, кого коснулась эта задача.

27.03.2020

Бесплатная Медиатека для тех, кто против эпидемии.

18.03.2020

Центр подготовки специалистов ДО предлагает учиться из дома.

12.03.2020
Все новости


Правила сайта

Находясь на этом сайте, вы соглашаетесь на использование файлов cookie в соответствии с принятой Политикой защиты персональных данных. Если вы не согласны, измените настройки вашего браузера или не используйте сайт.

Отправляя любую форму на сайте, вы соглашаетесь с Политикой защиты персональных данных.


Щит и меч. Внутренние проверки и финансовые расследования


Печать
Вячеслав Панкратьев
Эксперт по корпоративной безопасности и управлению рисками с 21-летним опытом, разработчик методик аудита и корпоративных стандартов безопасности.
Место проведения

г. Москва, ул. Большая Новодмитровская, д. 14, корп. 7

ПРОГРАММА ПОД ЗАКАЗ
Продолжительность:
16 часов
Оформить заявку

О семинаре
Программа
Регламент
Документы об окончании
Отзывы (1)
Акции и скидки
Как зарегистрироваться

Внутренние проверки и финансовые расследования проходят во всех компаниях. Независимо от форм собственности и организационно-правовой структуры. Где-то проверяют выполнение требований законодательства (комплаенс-контроль). Где-то – требования локальных актов. Где-то – выполнение устных указаний руководителя. Практически любой топ-менеджер поручает расследовать негативные инциденты, произошедшие на его предприятии. В соответствии с требованиями российского законодательства внутренние проверки (расследования) должны проводиться в любой организации.

Этот семинар состоит из двух однодневных блоков. Первый день посвящен внутренним проверкам и расследованиям по фактам нарушения трудового законодательства со стороны работников. Второй день – финансовым проверкам и расследованиям, связанным с действиями работников и контрагентов при осуществлении договорных отношений.



Целевая аудитория:

  • директора по безопасности, заместители руководителей по безопасности;
  • начальники служб безопасности;
  • сотрудники подразделений внутреннего контроля и внутреннего аудита;
  • специалисты по экономической безопасности;
  • специалисты по комплаенс-контролю;
  • специалисты по HR-безопасности;
  • корпоративные юристы;
  • специалисты, участвующие в договорной работе.

В результате Вы сможете:

  • грамотно реагировать на противоправные действия сотрудников, случаи внутреннего мошенничества;
  • выстраивать отношения между службой безопасности и персоналом;
  • проводить внутренние расследования противоправных действий сотрудников;
  • использовать психологические приемы при сборе информации и проверке фактов;
  • определять, что мошенники обманывают полиграф;
  • взаимодействовать с государственными правоохранительными органами и детективными агентствами;
  • добиваться лояльности членов профсоюза;
  • проводить финансовые расследования и проверки (форензик);
  • выявлять сомнительных контрагентов и факты подделки документов;
  • проводить антикоррупционную экспертизу договоров;
  • проверять сотрудников, занимающих должности с мошенническими рисками, анализировать их полномочия и результаты работы;
  • использовать международный опыт и корпоративные стандарты по защите от финансовых преступлений.


Программа семинара

День 1.
Внутренние проверки и расследования в трудовых отношениях

  • Что такое расследование (проверка)? В каких случаях оно проводится? Как сформировать локальную нормативную базу, которая позволит контролировать действия работника и проводить проверки?
  • Каковы основания для расследования? Используем системы обратной связи (телефон доверия, тайный покупатель), чтобы получить информацию. Документально оформляем решение, составляем матрицу проведения.
  • Создаем комиссию для проверки. Качественный и количественный состав комиссий. Взаимодействие членов комиссии с подразделениями предприятия и профсоюзами. Особенности расследований в иностранных организациях, холдинговых структурах, в территориально обособленных подразделениях.
  • Собираем информацию и проверяем факты: психологические приемы для взаимодействия с работниками. Используем методы профайлинга. Порядок проведения опросов, бесед. Когда и как требовать объяснительные?
  • Соблюдение конституционных прав работников и законодательства РФ в процессе расследования. Согласие на обработку персональных данных. Взаимодействие с адвокатами работников.
  • Полиграф (детектор лжи): да или нет? Правовые нормы использования. Методы психозондирования. Способы противодействия полиграфу.
  • Как оценить стоимость ущерба при проверке? Привлечение работника к материальной ответственности.
  • Используем доказательства, полученные из технических средств охраны и безопасности, ИТ-систем. Проверяем подлинность записей и документов.
  • Обращаться ли к внешним консультантам? Особенности работы с оценщиками, детективами, экспертами, аудиторами. Когда и зачем привлекать нотариусов?
  • Расследование грубых нарушений, за которые работника можно уволить (по негативной статье). Методика проведения.
  • Нарушения комплаенс-процедур и антикоррупционного законодательства: как выявить? Анализ ситуаций «конфликта интересов». Расследование «внутреннего предпринимательства».
  • Проверки по фактам кражи или хищения материальных ценностей.
  • Корпоративное мошенничество и методики его расследования. Понятие юридического и неюридического мошенничества.
  • Информационная безопасность предприятия: как расследовать нарушения? Разглашение коммерческой и иной охраняемой законом тайны: как обнаружить?
  • Процедура инвентаризации. Особенности расследования при растрате. Как доказать виновные действия при утрате доверия к материально ответственным лицам?
  • Несчастные случаи на предприятии. Когда необходимо расследование? Обязанности работодателя в этих ситуациях.
  • Как документально оформить результаты проверки, сформировать номенклатуру дел?
  • Как взаимодействовать с государственными правоохранительными органами? Привлечение работников к ответственности: судебная практика.

Практикум. Проводим внутреннее расследование (ситуацию выбирают участники).

День 2.
Внутренние проверки и финансовые расследования в договорной работе

  • Финансовые проверки в договорной работе. Что такое Forensic accounting (форензик)? Плановые и внеплановые проверки. Отличие проверок от расследований.
  • Аудит договорной работы. Делегирование полномочий. Распределение компетенций и зон ответственности между подразделениями. Внутреннее согласование проекта договора.
  • Как оценить эффективность локальных нормативных документов? Инструкция по договорной работе. Регламентируем процесс заключения договоров.
  • Документарная проверка договорной работы: методики и процедуры. Как выявить признаки опасности при анализе организации работы и представленных документов?
  • Аудит карты экономических рисков. Используем методы конкурентной разведки. Надежность контрагентов и безопасность коммерческих предложений: как оценить?
  • Верификация сторон договора и полномочий подписывающих лиц. Проверяем выданные доверенности. Определяем, возможно ли выполнение договорных обязательств? Анализ обеспечительных мер.
  • Сомнительные контрагенты, нестандартные и экономически необоснованные хозяйственные и финансовые операции: методы выявления. Как обнаружить признаки обмана и мошенничества?
  • Российское антикоррупционное законодательство: контролируем соблюдение требований. Наличие антикоррупционной оговорки. «Конфликт интересов» и методика его расследования.
  • Понятие комплаенс-рисков. Требования к безопасности в договорной работе UK Bribery Act (Великобритания, 2010), Foreign Corrupt Practices Act (США, 1977) и закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США, 2002).
  • Аффилированность работников предприятия и организаций/физических лиц – сторон договора. Основные признаки. Методы вычисления.
  • Анализ налоговых рисков в договорах. Должная осмотрительность и экономическая целесообразность сделки: требования налоговой. Вычисление фирм-однодневок.
  • Торги и конкурсы: как выявить злоупотребления? Проверяем работу конкурсных комиссий и законность вынесения решений. Основные нарушения законов № 223-ФЗ и № 44-ФЗ.
  • Анализируем систему закупок и реальность цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества предприятия.
  • Конфиденциальность в договорной работе: как проверить? Защита охраняемой законом тайны. Режим коммерческой тайны на предприятии. Разглашение инсайдерской информации: методы противодействия.
  • Документарный анализ гражданско-правовых отношений предприятия: вычисляем признаки корпоративного мошенничества. Достоверность информации в финансовых документах. Признаки подделки документа.
  • Должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудников. Беседы и интервью. Основы оперативной психологии.
  • Факты получения «откатов»: вычисление и расследование. Документарное оформление материалов.
  • Как оценить эффективность претензионно-исковой работы? Расследование случаев просроченной дебиторской задолженности.

Практикум. Проводим аудит безопасности договорной работы.


Возможно посещение отдельных модулей программы.
1 день. Внутренние проверки и расследования в трудовых отношениях – 19 850 руб.
2 день. Внутренние проверки и финансовые расследования в договорной работе – 19 850 руб.

09:30 – 10:00 - РЕГИСТРАЦИЯ
10:00 – 11:20 - Первый блок программы
11:20 – 11:35 - Кофе-пауза
11:35 – 13:00 - Второй блок программы
13:00 – 14:00 - Обед
14:00 – 15:45 - Третий блок программы
15:45 – 16:00 - Кофе-пауза
16:00 – 17:30 - Четвертый блок программы

Свидетельство об участии в программе.

Документ о повышении квалификации установленного образца.
Узнайте, как его получить, у Вашего менеджера.

Отзывы о семинаре

  • Богданова Алла Сергеевна, ООО "Бизон Юг", Начальник отдела внутреннего контроля, г.Ростов-на-Дону

    Все четко, грамотно и профессионально. Интересная подача материала. Много новой и полезной информации.

«2+1»

При участии в одной программе* двух сотрудников компании третий – БЕСПЛАТНО!

«Второй за полцены»

При участии в одной программе* двух сотрудников компании второй получает скидку 50%!

«Легкий старт»

Скидка 5% новым клиентам компании.

* в одном семинаре/тренинге/курсе в конкретные даты проведения

Как зарегистрироваться на семинар:

  • Вы можете позвонить по телефону +7 (495) 796-11-35
  • Написать на электронный адрес: info@src-master.ru
  • Заполнить заявку ниже
О семинаре
Программа
Регламент
Документы об окончании
Отзывы (1)
Акции и скидки
Как зарегистрироваться
Печать

Название: Щит и меч. Внутренние проверки и финансовые расследования


Оформить заявку

Нажимая на кнопку, вы даете согласие
на обработку своих персональных данных
* обязательны для заполнения