Вверх

+7 (495) 748-03-11

+7 (495) 748-03-12

+7 (495) 748-03-13

пн. - пт. с 9.00 до 18.00

Обучение по темам



Новости:

Программами Сергея Илюхи.

13.10.2017

… со скидками на онлайн-курсы!

05.10.2017
Все новости

Мы принимаем
Банковские карты
Оплатите покупку в интернет-магазине банковскими картами VISA и Mastercard любого банка.
узнать больше
Электронный кошелек
Моментальная оплата покупок с помощью вашего электронного кошелька RBK Money.
узнать больше
Банковский платеж
Оплатите покупку в любом российском банке. Срок зачисления средств на счет - 3-5 рабочих дней.
узнать больше
Денежные переводы
Оплата покупок через крупнейшие системы денежных переводов CONTACT и Unistream.
узнать больше
Почтовые переводы
Оплатите покупку в любом отделении Почты России. Срок зачисления платежа - 3-4 рабочих дня.
узнать больше
Платежные терминалы
Оплата покупок в терминалах крупнейших платежных систем в любом городе России - быстро и без комиссии.
узнать больше

Правила сайта

Находясь на этом сайте, вы соглашаетесь на использование файлов cookie в соответствии с принятой Политикой защиты персональных данных. Если вы не согласны, измените настройки вашего браузера или не используйте сайт.

Отправляя любую форму на сайте, вы соглашаетесь с Политикой защиты персональных данных.


Щит и меч. Внутренние проверки и финансовые расследования


Печать
Вячеслав Панкратьев
Эксперт по корпоративной безопасности и управлению рисками с 21-летним опытом, разработчик методик аудита и корпоративных стандартов безопасности.
ПРОГРАММА ПОД ЗАКАЗ
Продолжительность
16 часов

Место проведения

г. Москва, ул. Большая Новодмитровская, д. 14, корп. 7

Внутренние проверки и финансовые расследования проходят во всех компаниях. Независимо от форм собственности и организационно-правовой структуры. Где-то проверяют выполнение требований законодательства (комплаенс-контроль). Где-то – требования локальных актов. Где-то – выполнение устных указаний руководителя. Практически любой топ-менеджер поручает расследовать негативные инциденты, произошедшие на его предприятии. В соответствии с требованиями российского законодательства внутренние проверки (расследования) должны проводиться в любой организации.

Этот семинар состоит из двух однодневных блоков. Первый день посвящен внутренним проверкам и расследованиям по фактам нарушения трудового законодательства со стороны работников. Второй день – финансовым проверкам и расследованиям, связанным с действиями работников и контрагентов при осуществлении договорных отношений.



Целевая аудитория:

  • директора по безопасности, заместители руководителей по безопасности;
  • начальники служб безопасности;
  • сотрудники подразделений внутреннего контроля и внутреннего аудита;
  • специалисты по экономической безопасности;
  • специалисты по комплаенс-контролю;
  • специалисты по HR-безопасности;
  • корпоративные юристы;
  • специалисты, участвующие в договорной работе.

В результате Вы сможете:

  • грамотно реагировать на противоправные действия сотрудников, случаи внутреннего мошенничества;
  • выстраивать отношения между службой безопасности и персоналом;
  • проводить внутренние расследования противоправных действий сотрудников;
  • использовать психологические приемы при сборе информации и проверке фактов;
  • определять, что мошенники обманывают полиграф;
  • взаимодействовать с государственными правоохранительными органами и детективными агентствами;
  • добиваться лояльности членов профсоюза;
  • проводить финансовые расследования и проверки (форензик);
  • выявлять сомнительных контрагентов и факты подделки документов;
  • проводить антикоррупционную экспертизу договоров;
  • проверять сотрудников, занимающих должности с мошенническими рисками, анализировать их полномочия и результаты работы;
  • использовать международный опыт и корпоративные стандарты по защите от финансовых преступлений.


Программа семинара

День 1.
Внутренние проверки и расследования в трудовых отношениях

  • Что такое расследование (проверка)? В каких случаях оно проводится? Как сформировать локальную нормативную базу, которая позволит контролировать действия работника и проводить проверки?
  • Каковы основания для расследования? Используем системы обратной связи (телефон доверия, тайный покупатель), чтобы получить информацию. Документально оформляем решение, составляем матрицу проведения.
  • Создаем комиссию для проверки. Качественный и количественный состав комиссий. Взаимодействие членов комиссии с подразделениями предприятия и профсоюзами. Особенности расследований в иностранных организациях, холдинговых структурах, в территориально обособленных подразделениях.
  • Собираем информацию и проверяем факты: психологические приемы для взаимодействия с работниками. Используем методы профайлинга. Порядок проведения опросов, бесед. Когда и как требовать объяснительные?
  • Соблюдение конституционных прав работников и законодательства РФ в процессе расследования. Согласие на обработку персональных данных. Взаимодействие с адвокатами работников.
  • Полиграф (детектор лжи): да или нет? Правовые нормы использования. Методы психозондирования. Способы противодействия полиграфу.
  • Как оценить стоимость ущерба при проверке? Привлечение работника к материальной ответственности.
  • Используем доказательства, полученные из технических средств охраны и безопасности, ИТ-систем. Проверяем подлинность записей и документов.
  • Обращаться ли к внешним консультантам? Особенности работы с оценщиками, детективами, экспертами, аудиторами. Когда и зачем привлекать нотариусов?
  • Расследование грубых нарушений, за которые работника можно уволить (по негативной статье). Методика проведения.
  • Нарушения комплаенс-процедур и антикоррупционного законодательства: как выявить? Анализ ситуаций «конфликта интересов». Расследование «внутреннего предпринимательства».
  • Проверки по фактам кражи или хищения материальных ценностей.
  • Корпоративное мошенничество и методики его расследования. Понятие юридического и неюридического мошенничества.
  • Информационная безопасность предприятия: как расследовать нарушения? Разглашение коммерческой и иной охраняемой законом тайны: как обнаружить?
  • Процедура инвентаризации. Особенности расследования при растрате. Как доказать виновные действия при утрате доверия к материально ответственным лицам?
  • Несчастные случаи на предприятии. Когда необходимо расследование? Обязанности работодателя в этих ситуациях.
  • Как документально оформить результаты проверки, сформировать номенклатуру дел?
  • Как взаимодействовать с государственными правоохранительными органами? Привлечение работников к ответственности: судебная практика.

Практикум. Проводим внутреннее расследование (ситуацию выбирают участники).

День 2.
Внутренние проверки и финансовые расследования в договорной работе

  • Финансовые проверки в договорной работе. Что такое Forensic accounting (форензик)? Плановые и внеплановые проверки. Отличие проверок от расследований.
  • Аудит договорной работы. Делегирование полномочий. Распределение компетенций и зон ответственности между подразделениями. Внутреннее согласование проекта договора.
  • Как оценить эффективность локальных нормативных документов? Инструкция по договорной работе. Регламентируем процесс заключения договоров.
  • Документарная проверка договорной работы: методики и процедуры. Как выявить признаки опасности при анализе организации работы и представленных документов?
  • Аудит карты экономических рисков. Используем методы конкурентной разведки. Надежность контрагентов и безопасность коммерческих предложений: как оценить?
  • Верификация сторон договора и полномочий подписывающих лиц. Проверяем выданные доверенности. Определяем, возможно ли выполнение договорных обязательств? Анализ обеспечительных мер.
  • Сомнительные контрагенты, нестандартные и экономически необоснованные хозяйственные и финансовые операции: методы выявления. Как обнаружить признаки обмана и мошенничества?
  • Российское антикоррупционное законодательство: контролируем соблюдение требований. Наличие антикоррупционной оговорки. «Конфликт интересов» и методика его расследования.
  • Понятие комплаенс-рисков. Требования к безопасности в договорной работе UK Bribery Act (Великобритания, 2010), Foreign Corrupt Practices Act (США, 1977) и закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США, 2002).
  • Аффилированность работников предприятия и организаций/физических лиц – сторон договора. Основные признаки. Методы вычисления.
  • Анализ налоговых рисков в договорах. Должная осмотрительность и экономическая целесообразность сделки: требования налоговой. Вычисление фирм-однодневок.
  • Торги и конкурсы: как выявить злоупотребления? Проверяем работу конкурсных комиссий и законность вынесения решений. Основные нарушения законов № 223-ФЗ и № 44-ФЗ.
  • Анализируем систему закупок и реальность цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества предприятия.
  • Конфиденциальность в договорной работе: как проверить? Защита охраняемой законом тайны. Режим коммерческой тайны на предприятии. Разглашение инсайдерской информации: методы противодействия.
  • Документарный анализ гражданско-правовых отношений предприятия: вычисляем признаки корпоративного мошенничества. Достоверность информации в финансовых документах. Признаки подделки документа.
  • Должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудников. Беседы и интервью. Основы оперативной психологии.
  • Факты получения «откатов»: вычисление и расследование. Документарное оформление материалов.
  • Как оценить эффективность претензионно-исковой работы? Расследование случаев просроченной дебиторской задолженности.

Практикум. Проводим аудит безопасности договорной работы.


Возможно посещение отдельных модулей программы.
1 день. Внутренние проверки и расследования в трудовых отношениях – 19 850 руб.
2 день. Внутренние проверки и финансовые расследования в договорной работе – 19 850 руб.

09:30 – 10:00 - РЕГИСТРАЦИЯ
10:00 – 11:20 - Первый блок программы
11:20 – 11:35 - Кофе-пауза
11:35 – 13:00 - Второй блок программы
13:00 – 14:00 - Обед
14:00 – 15:45 - Третий блок программы
15:45 – 16:00 - Кофе-пауза
16:00 – 17:30 - Четвертый блок программы

Свидетельство об участии в программе.

Документ о повышении квалификации установленного образца.
Узнайте, как его получить, у Вашего менеджера.

Отзывы о семинаре

  • Богданова Алла Сергеевна, ООО "Бизон Юг", Начальник отдела внутреннего контроля, г.Ростов-на-Дону

    Все четко, грамотно и профессионально. Интересная подача материала. Много новой и полезной информации.

«2+1»

При участии в одной программе* двух сотрудников компании третий – БЕСПЛАТНО!

«Второй за полцены»

При участии в одной программе* двух сотрудников компании второй получает скидку 50%!

«Легкий старт»

Скидка 5% новым клиентам компании.

* в одном семинаре/тренинге/курсе в конкретные даты проведения

Как зарегистрироваться на семинар:


  • Вы можете позвонить по телефону +7 (495) 748-03-12
  • Написать на электронный адрес: info@src-master.ru
  • Заполнить заявку ниже


Печать

Название: Щит и меч. Внутренние проверки и финансовые расследования


Полина Васильева

Ваш менеджер

+7 (495) 748-03-11

100% гарантия!
Если не устроит качество обучения,
компенсируем стоимость.

Оформить заявку

Нажимая на кнопку, вы даете согласие
на обработку своих персональных данных
* обязательны для заполнения