Внутренние проверки и финансовые расследования проходят во всех компаниях. Независимо от форм собственности и организационно-правовой структуры. Где-то проверяют выполнение требований законодательства (комплаенс-контроль). Где-то – требования локальных актов. Где-то – выполнение устных указаний руководителя. Практически любой топ-менеджер поручает расследовать негативные инциденты, произошедшие на его предприятии. В соответствии с требованиями российского законодательства внутренние проверки (расследования) должны проводиться в любой организации.

Этот семинар состоит из двух однодневных блоков. Первый день посвящен внутренним проверкам и расследованиям по фактам нарушения трудового законодательства со стороны работников. Второй день – финансовым проверкам и расследованиям, связанным с действиями работников и контрагентов при осуществлении договорных отношений.

Целевая аудитория:

директора по безопасности, заместители руководителей по безопасности;
начальники служб безопасности;
сотрудники подразделений внутреннего контроля и внутреннего аудита;
специалисты по экономической безопасности;
специалисты по комплаенс-контролю;
специалисты по HR-безопасности;
корпоративные юристы;
специалисты, участвующие в договорной работе.

В результате Вы сможете:

грамотно реагировать на противоправные действия сотрудников, случаи внутреннего мошенничества;
выстраивать отношения между службой безопасности и персоналом;
проводить внутренние расследования противоправных действий сотрудников;
использовать психологические приемы при сборе информации и проверке фактов;
определять, что мошенники обманывают полиграф;
взаимодействовать с государственными правоохранительными органами и детективными агентствами;
добиваться лояльности членов профсоюза;
проводить финансовые расследования и проверки (форензик);
выявлять сомнительных контрагентов и факты подделки документов;
проводить антикоррупционную экспертизу договоров;
проверять сотрудников, занимающих должности с мошенническими рисками, анализировать их полномочия и результаты работы;
использовать международный опыт и корпоративные стандарты по защите от финансовых преступлений.

Программа семинара

День 1.
Внутренние проверки и расследования в трудовых отношениях

Что такое расследование (проверка)? В каких случаях оно проводится? Как сформировать локальную нормативную базу, которая позволит контролировать действия работника и проводить проверки?
Каковы основания для расследования? Используем системы обратной связи (телефон доверия, тайный покупатель), чтобы получить информацию. Документально оформляем решение, составляем матрицу проведения.
Создаем комиссию для проверки. Качественный и количественный состав комиссий. Взаимодействие членов комиссии с подразделениями предприятия и профсоюзами. Особенности расследований в иностранных организациях, холдинговых структурах, в территориально обособленных подразделениях.
Собираем информацию и проверяем факты: психологические приемы для взаимодействия с работниками. Используем методы профайлинга. Порядок проведения опросов, бесед. Когда и как требовать объяснительные?
Соблюдение конституционных прав работников и законодательства РФ в процессе расследования. Согласие на обработку персональных данных. Взаимодействие с адвокатами работников.
Полиграф (детектор лжи): да или нет? Правовые нормы использования. Методы психозондирования. Способы противодействия полиграфу.
Как оценить стоимость ущерба при проверке? Привлечение работника к материальной ответственности.
Используем доказательства, полученные из технических средств охраны и безопасности, ИТ-систем. Проверяем подлинность записей и документов.
Обращаться ли к внешним консультантам? Особенности работы с оценщиками, детективами, экспертами, аудиторами. Когда и зачем привлекать нотариусов?
Расследование грубых нарушений, за которые работника можно уволить (по негативной статье). Методика проведения.
Нарушения комплаенс-процедур и антикоррупционного законодательства: как выявить? Анализ ситуаций «конфликта интересов». Расследование «внутреннего предпринимательства».
Проверки по фактам кражи или хищения материальных ценностей.
Корпоративное мошенничество и методики его расследования. Понятие юридического и неюридического мошенничества.
Информационная безопасность предприятия: как расследовать нарушения? Разглашение коммерческой и иной охраняемой законом тайны: как обнаружить?
Процедура инвентаризации. Особенности расследования при растрате. Как доказать виновные действия при утрате доверия к материально ответственным лицам?
Несчастные случаи на предприятии. Когда необходимо расследование? Обязанности работодателя в этих ситуациях.
Как документально оформить результаты проверки, сформировать номенклатуру дел?
Как взаимодействовать с государственными правоохранительными органами? Привлечение работников к ответственности: судебная практика.

Практикум. Проводим внутреннее расследование (ситуацию выбирают участники).

День 2.
Внутренние проверки и финансовые расследования в договорной работе

Финансовые проверки в договорной работе. Что такое Forensic accounting (форензик)? Плановые и внеплановые проверки. Отличие проверок от расследований.
Аудит договорной работы. Делегирование полномочий. Распределение компетенций и зон ответственности между подразделениями. Внутреннее согласование проекта договора.
Как оценить эффективность локальных нормативных документов? Инструкция по договорной работе. Регламентируем процесс заключения договоров.
Документарная проверка договорной работы: методики и процедуры. Как выявить признаки опасности при анализе организации работы и представленных документов?
Аудит карты экономических рисков. Используем методы конкурентной разведки. Надежность контрагентов и безопасность коммерческих предложений: как оценить?
Верификация сторон договора и полномочий подписывающих лиц. Проверяем выданные доверенности. Определяем, возможно ли выполнение договорных обязательств? Анализ обеспечительных мер.
Сомнительные контрагенты, нестандартные и экономически необоснованные хозяйственные и финансовые операции: методы выявления. Как обнаружить признаки обмана и мошенничества?
Российское антикоррупционное законодательство: контролируем соблюдение требований. Наличие антикоррупционной оговорки. «Конфликт интересов» и методика его расследования.
Понятие комплаенс-рисков. Требования к безопасности в договорной работе UK Bribery Act (Великобритания, 2010), Foreign Corrupt Practices Act (США, 1977) и закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США, 2002).
Аффилированность работников предприятия и организаций/физических лиц – сторон договора. Основные признаки. Методы вычисления.
Анализ налоговых рисков в договорах. Должная осмотрительность и экономическая целесообразность сделки: требования налоговой. Вычисление фирм-однодневок.
Торги и конкурсы: как выявить злоупотребления? Проверяем работу конкурсных комиссий и законность вынесения решений. Основные нарушения законов № 223-ФЗ и № 44-ФЗ.
Анализируем систему закупок и реальность цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества предприятия.
Конфиденциальность в договорной работе: как проверить? Защита охраняемой законом тайны. Режим коммерческой тайны на предприятии. Разглашение инсайдерской информации: методы противодействия.
Документарный анализ гражданско-правовых отношений предприятия: вычисляем признаки корпоративного мошенничества. Достоверность информации в финансовых документах. Признаки подделки документа.
Должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудников. Беседы и интервью. Основы оперативной психологии.
Факты получения «откатов»: вычисление и расследование. Документарное оформление материалов.
Как оценить эффективность претензионно-исковой работы? Расследование случаев просроченной дебиторской задолженности.

Практикум. Проводим аудит безопасности договорной работы.

Возможно посещение отдельных модулей программы.
1 день. Внутренние проверки и расследования в трудовых отношениях – 19 850 руб.
2 день. Внутренние проверки и финансовые расследования в договорной работе – 19 850 руб.

09:30 – 10:00 - РЕГИСТРАЦИЯ
10:00 – 11:20 - Первый блок программы
11:20 – 11:35 - Кофе-пауза
11:35 – 13:00 - Второй блок программы
13:00 – 14:00 - Обед
14:00 – 15:45 - Третий блок программы
15:45 – 16:00 - Кофе-пауза
16:00 – 17:30 - Четвертый блок программы

Свидетельство об участии в программе.

Документ о повышении квалификации установленного образца.
Узнайте, как его получить, у Вашего менеджера.

Отзывы о семинаре

Богданова Алла Сергеевна, ООО "Бизон Юг", Начальник отдела внутреннего контроля, г.Ростов-на-Дону

Все четко, грамотно и профессионально. Интересная подача материала. Много новой и полезной информации.