Вверх

+7 (495) 748-03-11

+7 (495) 748-03-12

+7 (495) 748-03-13

пн. - пт. с 9.00 до 18.00

Обучение по темам

Успеть до Нового года!



Новости:

В SRC уже царит новогодняя атмосфера. Убедитесь в этом сами!

08.12.2016

Что стало причиной такой концентрации неожиданных событий на программе по привлечению квалифицированных кадров?

02.12.2016

Скидки, подарки, акции, распродажи. Выбирайте!

23.11.2016
Все новости

Мы принимаем
Банковские карты
Оплатите покупку в интернет-магазине банковскими картами VISA и Mastercard любого банка.
узнать больше
Электронный кошелек
Моментальная оплата покупок с помощью вашего электронного кошелька RBK Money.
узнать больше
Банковский платеж
Оплатите покупку в любом российском банке. Срок зачисления средств на счет - 3-5 рабочих дней.
узнать больше
Денежные переводы
Оплата покупок через крупнейшие системы денежных переводов CONTACT и Unistream.
узнать больше
Почтовые переводы
Оплатите покупку в любом отделении Почты России. Срок зачисления платежа - 3-4 рабочих дня.
узнать больше
Платежные терминалы
Оплата покупок в терминалах крупнейших платежных систем в любом городе России - быстро и без комиссии.
узнать больше

Щит и меч. Внутренние проверки и финансовые расследования


Печать
Вячеслав Панкратьев
Бизнес-консультант по корпоративной безопасности и управлению экономическими рисками с 17-летним опытом.
ПРОГРАММА ПОД ЗАКАЗ
Продолжительность
16 часов

Место проведения

г. Москва, ул. Большая Новодмитровская, д. 14, корп. 7

Проверяете выполнение в организации требований законодательства? Иногда требований локальных актов, а иногда - устных указаний руководителя? Изучите правовые тонкости в проведении внутренних проверок и финансовых расследований.

Факты корпоративного мошенничества, откаты, разглашения информации, увод клиентов? Каждый руководитель поручает расследовать негативные инциденты, произошедшие в его компании. На семинаре Вас ждут системные знания о внутренних проверках и финансовых расследованиях (форензик) по основным конфликтным ситуациям.

Или Вас интересуют такие действия, как финансовый аудит, расследование несчастных случаев, инвентаризация и иные процессы, которые частично регламентированы законодательством, а частично идут по локальным правовым актам? Под руководством эксперта разберитесь с ядром оперативной работы с сотрудниками при внутренних проверках и финансовых расследованиях.



Цель семинара

Целевая аудитория:

  • заместители руководителей предприятий по безопасности, директора по безопасности;
  • начальники служб безопасности компании;
  • сотрудники подразделений внутреннего контроля и внутреннего аудита;
  • специалисты по экономической безопасности;
  • специалисты по комплаенс-контролю;
  • специалисты по HR – безопасности;
  • корпоративные юристы;
  • специалисты, участвующие в договорной работе;
  • те, кто в своей работе сталкивается с вопросами безопасности компании.

В результате семинара Вы получаете:

  • Системные знания по основным видам противоправных действий сотрудников, внутреннего мошенничества и способам Вашего реагирования.
  • Умение выстраивать отношения между Службой безопасности и персоналом.
  • Умение провести внутренние расследования (проверки) по фактам совершения сотрудниками противоправных действий.
  • Знание психологических приемов взаимодействия с сотрудниками по сбору информации и проверки фактов.
  • Понимание, как мошенники обманывают полиграф.
  • Умение взаимодействовать с государственными правоохранительными органами и детективными агентствами.
  • Знание способов достижения лояльности членов профсоюза.
  • Навыки в проведении финансовых расследований и проверок (форензик).
  • Умение выявлять сомнительных контрагентов и признаки подделки документов.
  • Понимание системы закупок и реальности цен и антикоррупционной экспертизы договоров.
  • Умение проводить проверки сотрудников, занимающих должности с мошенническими рисками, анализировать полномочия и результаты работы сотрудника на предприятии.
  • Знание международного опыта и корпоративных стандартов по защите компаний от финансовых преступлений.


Программа семинара

Тема 1. Классификация противоправных действий, совершаемых сотрудниками предприятия, с назначением внутренних расследований (проверок)

  • Виды угроз, исходящих от сотрудников, и возможные направления защиты. Противоправные действия сотрудников, ответственность за которые предусмотрена УК РФ, КОАП, ТК РФ и основные способы защиты от них.
  • Корпоративный кодекс, этический кодекс и кодекс поведения. Можно ли привлечь к ответственности за нарушение корпоративного кодекса?
  • Внутреннее мошенничество, наиболее типичные виды мошенничества со стороны наемных работников. Какие существуют признаки корпоративного мошенничества?
  • Разглашение конфиденциальной информации, а также незаконное получение информации сотрудниками. Инсайд, «откаты», хищения, кражи, коммерческий подкуп.
  • «Внутреннее предпринимательство». Классификация действий сотрудников, попадающих под данный термин.
  • Выстраивание отношений между Службой безопасности и персоналом. Что эффективней – компромат или взаимопомощь?

Тема 2. Процедуры проведения внутренних расследований (проверок) по фактам совершения сотрудниками противоправных действий. Проведение расследований несчастных случаев

  • Что такое внутреннее расследование (проверка) и в каких случаях оно проводится? Комиссионность как обязательное условие его проведения.
  • Что может являться основанием для проведения внутреннего расследования (проверки)? Документальное оформление работодателем своего решения о его проведении. Как составить матрицу проведения проверки?
  • В чем особенность проведения внутреннего расследования (проверки) по наиболее характерным противоправным действиям сотрудников? Процедуры проведения инвентаризаций. Особенность проведения расследований при утрате доверия к материально ответственным лицам.
  • В чем особенность проведения внутреннего расследования (проверки) при привлечении сотрудника к дисциплинарной ответственности (увольнение) за неоднократное неисполнение им трудовых обязанностей или за однократное грубое нарушение?
  • Психологические приемы взаимодействия с сотрудниками по сбору информации и проверки фактов в процессе проведения внутреннего расследования (проверки).
  • Порядок взаимодействий подразделений предприятия при проведении внутреннего расследования (проверки). Какие процессуальные нормы должны выполняться в процессе его проведения?
  • Использование полиграфа (детектора лжи) при проведении внутреннего расследования (проверки). Контактный или бесконтактный полиграф, что лучше? Правовая и организационная сторона вопроса. Возможно ли обмануть полиграф?
  • Возможность использования информации из технических средств охраны и безопасности, а также IT-систем в процессе проведения проверки.
  • Как применять методы психозондирования при расследовании противоправных действий?
  • Взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий сотрудников.
  • Целесообразность использования детективного агентства в процессе проведения внутреннего расследования (проверки). Как легализовать информацию, полученную через детектива? Оформление гражданско-правового договора с детективом.
  • Роль профсоюзов при проведении внутренних расследований (проверок). Как убедить профсоюз согласовать процедуры увольнения. Какие возможны способы достижения лояльности членов профсоюза по отношению к работодателю?
  • Документальное оформление результатов внутреннего расследования (проверки). Возможность использования результатов в качестве доказательства вины сотрудника. Формирование и процедуры хранения номенклатурных дел.
  • Особенности документального оформления результатов внутренних расследований (проверок) в случае их представления суду либо государственному органу, наделенному правом привлекать к административной или гражданско-правовой ответственности.
  • Как провести расследование несчастного случая в соответствии с трудовым законодательством РФ? Несчастные случаи, подлежащие расследованию. Обязанности работодателя при несчастном случае. Порядок извещения, назначение комиссии и расследование. Сроки проведения и порядок оформления материалов расследования несчастных случаев.

Практикум: выполнение практического задания по проведению внутренней проверки (расследования) по ситуации, выбранной участниками семинара.


Тема 3. Процедуры проведения финансовых расследований и проверок (форензик)

  • Финансовые проверки (расследования) в договорной работе предприятия. Что такое Forensic accounting (форензик)? Аудит регламентов осуществления гражданско-правовых отношений. Анализ инструкции по договорной работе.
  • Анализ процедур принятия решения в договорной работе. Методы вычисления признаков аффилированности сотрудников организации с компаниями, являющимися сторонами договоров.
  • Как собрать и проанализировать информацию по контрагентам на наличие экономических рисков? Выявление сомнительных контрагентов, нестандартных и экономически необоснованных хозяйственных и финансовых операций. Налоговые риски. Выявление злоупотреблений при осуществлении торгов и конкурсов.
  • Документарный анализ гражданско-правовых отношений предприятия с позиции вычисления признаков корпоративного мошенничества. Анализ финансовых документов с позиции эмпирических законов (закон Бенфорда). Каковы признаки подделки документа?
  • Анализ системы закупок и реальности цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества предприятия.
  • Антикоррупционная экспертиза договоров. Анализ заключенных предприятием договоров с позиции экономических рисков. А как анализировать с позиции экономической целесообразности?
  • Проверки сотрудников, занимающих должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудника на предприятии. Беседы и интервью.
  • Международный опыт и корпоративные стандарты по защите компаний от финансовых преступлений. Международные акты по борьбе с мошенничеством (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Закон Сарбейнза — Оксли).

Практикум: выполнение практического задания по проведению аудита безопасности договорной работы на предприятии.

09:30 – 10:00 - РЕГИСТРАЦИЯ
10:00 – 11:20 - Первый блок программы
11:20 – 11:35 - Кофе-пауза
11:35 – 13:00 - Второй блок программы
13:00 – 14:00 - Обед
14:00 – 15:45 - Третий блок программы
15:45 – 16:00 - Кофе-пауза
16:00 – 17:30 - Четвертый блок программы

Отзывы о семинаре

  • Богданова Алла Сергеевна, ООО "Бизон Юг", Начальник отдела внутреннего контроля, г.Ростов-на-Дону

    Все четко, грамотно и профессионально. Интересная подача материала. Много новой и полезной информации.

Как зарегистрироваться на семинар:


  • Вы можете позвонить по телефону +7 (495) 748-03-12
  • Написать на электронный адрес: info@src-master.ru
  • Заполнить заявку ниже


Печать

Название: Щит и меч. Внутренние проверки и финансовые расследования


Елена Медведева

Ваш менеджер

+7 (495) 748-03-13

100% гарантия!
Если не устроит качество обучения,
компенсируем стоимость.


Оформить заявку

* обязательны для заполнения